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注册资本要求由3000万到1亿元！期货公司管理办法落地，主要股东要满足10条件，看谁不”够格”

作者： admin 发布日期： 2024-06-12

证券市场金融行业规范化产业发展又一次迎利空。

6月14日，中国证监会正式宣布正式发布《证券市场公司市场市场监管工作配套措施》（下列全称《配套措施》）。《配套措施》从数个微观展开了健全和修改，其中，证券市场公司股东资格证书前提将大幅提升，可望助推金融行业更进一步资源整合。

修改文本主要就牵涉四大各方面

中国证监会正式发声明称，为适应环境证券市场市场产业发展的新明晰要求，加强证券市场公司市场监管，中国证监会对《证券市场公司市场市场监管工作配套措施》（下列全称《配套措施》）展开了修改，并于日前正式宣布正式发布。

按照修法流程明晰要求，自2019年3月1日至3月31日，中国证监会在官方网站和“中华人民共和国政府廉政建设信息中心”，就《配套措施》向社会申明草案提议。中国证监会深入细致研究意见反馈意见提议，接纳了科学合理可取的意见提议和提议，更进一步健全了《配套措施》。

《配套措施》修改文本主要就牵涉四个各方面：

其一提高证券市场公司主要就股东，特别是控股公司股东、第三大股东资格证书前提。明晰稳步经营方式时间、稳步利润潜能相关明晰要求；减少出资资金、主要业务关联性及经营方式潜能等各方面规定。

并有加强证券市场公司股东管理工作，加强股东权利。减少股东、前述掌控人和其他关连人与证券市场公司展开关连买卖的市场监管明晰要求；健全股东、前述掌控人关键性事宜调查报告准则。

三是健全证券市场公司全境营业网点、子公司及全境外经营方式政府机构的管理工作。明晰要求证券市场公司切实加强对全境营业网点、子公司及全境外经营方式政府机构的合规性风险掌控管理体系，实现风险控制工作全全面覆盖。

四是健全证券市场公司对顾客收款或其买卖犯罪行为管理工作明晰要求。

五是健全证券市场公司信息系统管理工作规定，明晰信息系统合规性运行的制度明晰要求。

同时，中国证监会更新了证券市场公司行政许可服务指南，一并正式发布，便利相关市场主体提交行政许可申请。

2007年4月，中国证监会首次颁布了《配套措施》。2014年10月，为落实市场监管转型明晰要求，中国证监会对《配套措施》展开了修改。《配套措施》实施以来，为证券市场公司规范化产业发展，提升证券市场公司服务水平发挥了重要作用。随着证券市场市场的产业发展及对外开放的逐步扩大，《配套措施》的相关文本已满足不了实践的需要，有必要展开修改健全，《配套措施》因此迎了颁布后的又一次修改。

证券市场公司股东资格证书前提大幅提升

本次修改中，证券市场公司股东资格证书前提大幅提升是金融行业非常关心的问题。

根据《配套措施》，申请设立证券市场公司，除应当符合《证券市场买卖管理工作条例》第十六条规定的前提外，还应当具备下列前提：

（一）注册资本不低于人民币1亿元；

（二）具有证券市场从业人员资格证书的人员不少于15人；

（三）具备任职前提的高级管理工作人员不少于3人。

注册资本不低于人民币1亿元是在新修《配套措施》中首次明晰，而这一规定较《证券市场买卖管理工作条例》第十六条规定中明晰要求的3000万元门槛大幅提升。

证券市场公司主要就股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列前提：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；

（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生关键性不确定影响的其他风险；

（三）具备稳步利润潜能，稳步经营方式3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续利润；

（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股证券市场公司；

（五）信誉良好、公司治理规范化、组织架构清晰、股权结构透明，主要业务性质与证券市场公司具有关联性；

（六）没有较大数额的到期未清偿债务；

（七）近3年未因关键性违法违规犯罪行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（八）未因涉嫌关键性违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（九）近3年作为公司（含金融政府机构）的股东或者实际掌控人，未有滥用股东权利、逃避股东权利等不诚信犯罪行为；

（十）不存在中国中国证监会根据审慎市场监管原则认定的其他不适合持有证券市场公司股权的情形。

与此前版本相比，新修改的《配套措施》对证券市场公司5%以上股东实收资本和净资产的明晰要求从3000万元提高到1亿元。

证券市场公司控股公司股东、第三大股东除应当符合本配套措施第七条、第八条规定的前提外，还应当具备下列前提：

（一）净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元；

（二）在技术潜能、管理工作服务、人员培训或营销渠道等各方面具有较强优势；

（三）具备对证券市场公司稳步的资本补充潜能，对证券市场公司可能发生风险导致无法正常经营方式的情况具有妥善处置的潜能；

（四）中国中国证监会根据审慎市场监管原则规定的其他前提。

对证券市场公司控股公司股东、第三大股东净资本和净资产等硬性明晰要求是首次明晰。

券商中国记者整理发现，目前仍有东方证券市场、东华证券市场等少数公司注册资本低于1亿元。其中又以东方证券市场底子最薄，注册资本为3000万元，2017年公司净资本仅3600余万元。值得注意的还有，新修改《配套措施》对证券市场公司全境外股东的表述，从此前的“持有证券市场公司5%以上股权的全境外股东”调整为了“证券市场公司主要就股东、控股公司股东、第三大股东为全境外股东”，这样的调整显然是为将来的外资控股公司证券市场公司留下了空间。