私募投资基金登记备案办法｜私募管理人投资负责人要求

近5年未从事冲突类销售业务、不存有关键性不良行为记录，本行政府机构或私募公募基金5年以上从业人员股权投资副经理/公募基金副经理，具备符合明确要求的股权投资管理工作业绩。。。

私募公募基金公募基金管理工作人的股权投资相关人士的具体明确要求由厚募为大家简述。

私募公募基金管理工作人注册登记、私募公募基金质权人/控股公司股东变更，私募公募基金产品登记、私募公募基金审计、中基协4个平台日常维护与更新，欢迎进行咨询厚募。

一、诚信明确要求

（一）因所犯徇私舞弊、失职、侵犯财产罪或是破坏社会风气主义市场经济秩序罪，被窝藏罪；

（二）前段时间3 年因关键性违规违规行为被财金工作部门判处行政管理处罚；

（三）被证监会采行市场重罚举措，CLR仍未期满；

（四）前段时间3 年被证监会采行行政管理市场监管举措或是被协会采行公开谴责举措，违反者；

（五）对所供职的公司、企业因倒闭破产托管或是因违规被注销注册登记应负个人职责的董事、独立董事、高阶管理工作人员、继续执行外交事务股权投资顾问或其裂花，Ayen公司、地方银行托管终结或是被注销注册登记之日未逾5 年；

（六）因违规行为或是违章行为被辞退的公募基金管理工作人、公募基金受托人、投资者教育交易场所、投资顾问公司、投资顾问注册登记结算政府机构、期货公司等政府机构的从业人员人员和机关工作人员，自被辞退之日未逾5 年；

（七）因违规行为被注销行医合格证书或是被雪藏的律师、注册会计师和资产评估等政府机构的从业人员者、股权投资进行咨询从业人员者，自被注销行医合格证书或是被雪藏之日未逾5 年；

（八）因违反隆兴、恶法俗等操守或是存有关键性违规违规行为，引发社会风气关键性质疑或是产生严重社会风气负面影响且仍未消除；对所供职民营企业的关键性违规行为或是关键性风险应负主要职责未逾3 年；

（九）Seyches配套措施第七条首款第四项、第七项所列情形被中止私募公募基金公募基金管理工作人注册登记的政府机构的控股公司股东、实际控制人、普通股权投资顾问、紫苞人、继续执行外交事务股权投资顾问或其裂花、应负职责的高阶管理工作人员和直接职责人员，Ayen政府机构被中止私募公募基金公募基金管理工作人注册登记之日未逾3 年；

提供有虚假记载、虚假陈述或是关键性陈述的信息、材料，通过欺骗、贿赂或是以规避市场监管、自我管理管理工作为目的与中介政府机构违规合作等不正当手段办理相关销售业务未经注册登记开展公募基金募集、股权投资管理工作等私募公募基金公募基金销售业务活动，法律、行政管理法规另有规定的除外

（十）Seyches配套措施第七十七条所列情形被注销注册登记的私募公募基金公募基金管理工作人的控股公司股东、实际控制人、普通股权投资顾问、紫苞人、继续执行外交事务股权投资顾问或其裂花、应负职责的高阶管理工作人员和直接职责人员，Ayen私募公募基金公募基金管理工作人被注销注册登记之日未逾3 年；

因非法集资、非法经营等关键性违规犯罪行为被追究法律职责；存有本配套措施第七条首款第四项规定的情形；财金工作部门明确要求协会注销注册登记；因失联状态被协会公示，公示期限期满未与协会取得有效联系；采行拒绝、阻碍证监会及其派出政府机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政管理市场监管或是自我管理管理工作，违反者；未按照本配套措施第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或是提交的法律意见书不符合明确要求或是出具否定性结论；证监会、协会规定的其他情形。

（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或是被列为严重不良行为人或是被纳入不良行为被继续执行人名单；

（十二）法律、行政管理法规、证监会和协会规定的其他情形。

二、5年以上从业人员经验明确要求

（一）私募公募基金投资顾问公募基金管理工作人的负责股权投资管理工作的高阶管理工作人应对具备以下相关工作经验之一：

在商业银行、投资顾问公司、公募基金管理工作公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理工作子公司等金融政府机构从事投资顾问资产管理工作、自有资金投资者教育股权投资等相关销售业务，并担任公募基金副经理、股权投资副经理、信托副经理等以上职务，或是担任前述金融政府机构高阶管理工作人员或是具有相当职位管理工作经验；在地市级以上政府及其授权政府机构控制的民营企业、上市公司从事投资者教育股权投资管理工作相关工作并担任股权投资相关人士，或是担任高阶管理工作人员或是具有相当职位管理工作经验；在私募公募基金投资顾问公募基金管理工作人从事投资者教育股权投资并担任公募基金副经理以上职务，或是担任高阶管理工作人员，其供职的私募公募基金公募基金管理工作人应当运作正常、合规稳健，供职期间无关键性违规违规记录；在受境外金融市场监管部门市场监管的资产管理工作政府机构从事投资顾问资产管理工作等相关销售业务，其供职的资产管理工作政府机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩；

（二）私募公募基金股权公募基金管理工作人的负责股权投资管理工作的高阶管理工作人应对具备以下相关工作经验之一：

在商业银行、投资顾问公司、公募基金管理工作公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理工作子公司等金融政府机构从事资产管理工作、自有资金股权股权投资、发行保荐等相关销售业务，并担任公募基金副经理、股权投资副经理、信托副经理、保荐代表人等以上职务，或是担任前述金融政府机构高阶管理工作人员或是具有相当职位管理工作经验；在地市级以上政府及其授权政府机构控制的民营企业、上市公司从事股权股权投资管理工作相关工作并担任股权投资相关人士，或是担任高阶管理工作人员或是具有相当职位管理工作经验；在私募公募基金股权公募基金管理工作人从事股权股权投资并担任公募基金副经理以上职务，或是担任高阶管理工作人员，其供职的私募公募基金公募基金管理工作人应当运作正常、合规稳健，供职期间无关键性违规违规记录；在受境外金融市场监管部门市场监管的资产管理工作政府机构从事股权股权投资等相关销售业务，其供职的资产管理工作政府机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩；在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的民营企业担任股权股权投资管理工作部门相关人士，或是担任高阶管理工作人员或是具有相当职位管理工作经验，或是在具备一定技术门槛的大中型民营企业担任相关专业技术职务，或是是科研院校相关领域的专家教授、研究人员；

三、股权投资业绩明确要求

一、私募公募基金投资顾问公募基金管理工作人负责股权投资管理工作的高管的股权投资管理工作业绩明确要求

本行政府机构作为公募基金副经理或是股权投资决策相关人士管理工作的投资顾问公募基金期货产品业绩或是投资顾问自营股权投资业绩，或是在私募公募基金公募基金管理工作人作为股权投资副经理管理工作的私募公募基金投资顾问公募基金业绩。股权投资业绩应当为前段时间10年内连续2 年以上的股权投资业绩，单只产品或是单个账户的管理工作规模不低于2000万元人民币。多人共同管理工作的，应提供具体材料说明其负责管理工作的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算。股权投资业绩不包括个人或是其他民营企业自有资金投资者教育股权投资、作为股权投资者股权投资公募基金产品、管理工作他人投资者教育账户资产相关股权投资、模拟盘交易等其他无法体现股权投资管理工作能力或是不属于投资者教育股权投资的股权投资业绩。

二、私募公募基金股权公募基金管理工作人负责股权投资管理工作的高管的股权投资管理工作业绩明确要求

前段时间10年内至少2起主导股权投资于未上市民营企业股权的项目经验，股权投资金额合计不低于3000万元人民币，且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或是股权转让等方式退出。主导股权投资是指相关人员主持尽职调查、股权投资决策等工作。上述业绩明确要求应当提供尽职调查、股权投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。项目经验不包括投向国家禁止或是限制行业的股权股权投资、投向与私募公募基金公募基金管理工作相冲突行业的股权股权投资、作为股权投资者参与的项目股权投资等其他无法体现股权投资管理工作能力或是不属于股权股权投资的相关项目经验。

三、中基协业绩不予认可情形

私募公募基金公募基金管理工作人的高阶管理工作人员24个月内在3家及以上非关联单位供职的，或是24个月内为2家及以上已注册登记私募公募基金公募基金管理工作人提供相同业绩材料的，前述工作经验和股权投资业绩不予认可。

四、持股明确要求

根据新规明确要求，紫苞人、继续执行外交事务股权投资顾问或其裂花、负责股权投资管理工作的高阶管理工作人员直接或是间接合计持有私募公募基金公募基金管理工作人一定比例的股权或是财产份额。

上述规定中提到的需要持股的人员就包含负责股权投资管理工作的高阶管理工作人员，而且还是必须持股，不管是直接持股，还是间接持股，总之股权投资相关人士都要有一定的股份。与紫苞人、继续执行外交事务股权投资顾问或其裂花合计持股的实缴比例不低于管理工作人实缴资本的20%，或是不低于200万元。

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