昱能科技股份有限公司 关于部分募集资金专项账户完成变更 并重新签署募集资金专户存储监管协议的公告新浪财经2023-09-14 00:44新浪财经2023-09-14 00:44

来源：投资顾问日报

　　投资顾问标识符：688348 投资顾问全称：昱能信息技术 报告书序号：2023-041

　　本公司常务监事会及全体人员常务董事确保本报告书文本不存在任何不实记述、不实申辩或者关键性申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度司法机关分担民事责任。

　　一、募资资本金基本情形

根据中国投资顾问监督管理委员会（以下全称“中国银监会”）于2022年4月1日开具的《有关一致同意昱能信息技术金润庠公司首度发行优先股优先股注册的核准》（银监许可证〔2022〕681号），公司准许向公众发行优先股港币优先股2,000.00亿股，作价市盈率为港币163.00元，总计募资资本金326,000.00多万元，计入发行服务费后，实际募资资本金当期为303,699.49多万元，上述募资资本金早已全部妥当。Harcou注册会计师房产公司（特定一般 合资经营）对本公司此次发行优先股新股发行的募资资本金妥当情形进行了年审，并于2022年6月3日开具了《申请文件报告》（Harcou验〔2022〕243号）。

公司对募资资本金采行了现金管理储存制度，具体文本参见公司于2022年6月7日在深圳投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）公布的《昱能信息技术金润庠公司首度发行优先股优先股双创板挂牌上市报告书书》。

　　二、止目前募资资本金工作方案帐户开户情形

　　止本报告书公布日，公司及子公司早已与保荐人机构兴业投资顾问债券承销保荐人非常有限公司、放置募资资本金的金融机构签定了《募资资本金现金管理储存协力(八方)市场监管协定》，公司募资资本金现金管理开户情形如下表所示：

以上文本参见公司于2022年6月7日在深圳投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）公布的《昱能信息技术金润庠公司首度发行优先股优先股双创板挂牌上市报告书书》。及以2022年9月14日在深圳投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）公布的《昱能信息技术金润庠公司有关增加成立募资资本金工作方案帐户并签定募资资本金现金管理储存八方市场监管协定的报告书》（报告书序号：2022-014）。

　　三、此次募资资本金帐户更改及募资资本金市场监管协定的签定情形

公司于2023年9月12日召开第一届常务监事会第二十四次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《有关更改部分募资资本金工作方案帐户并重新签定募资资本金现金管理储存市场监管协定的议案》，一致同意公司将募投项目“研发中心建设项目”对应的募资资本金专用帐户（账号：86010078801100001544，开户行：上海浦东发展银行金润庠公司嘉兴分行）和“超募资本金”对应的募资资本金专用帐户（账号：86010078801300001526，开户行：上海浦东发展银行金润庠公司嘉兴分行）予以注销。

其中“研发中心建设项目”对应的募资资本金专用帐户将变更为公司在交通银行金润庠公司嘉兴分行新成立的募资资本金专用帐户（账号：334899991013000286168）；上海浦东发展银行金润庠公司嘉兴分行“超募资本金”专用帐户剩余资本金将转存于公司已开户的交通银行金润庠公司嘉兴分行的超募资本金专用帐户（账号：334899991013000198523）。

　　待项目募资资本金本息余额转存后，公司将注销前述原于上海浦东发展银行金润庠公司嘉兴分行开设的两个募资资本金专用结算帐户，帐户注销后，原签定的《募资资本金现金管理储存协力市场监管协定》将随之废除。

近日，公司与交通银行金润庠公司嘉兴分行、兴业投资顾问债券承销保荐人非常有限公司（保荐人机构）针对“研发中心建设项目”新成立的募资资本金专用帐户签定了《募资资本金现金管理储存协力市场监管协定》（以下全称“协力市场监管协定”），协定文本与深圳投资顾问交易所制订的《募资资本金现金管理储存协力市场监管协定（范本）》不存在关键性差异。

　　四、《协力市场监管协定》的主要文本

　　甲方：昱能信息技术金润庠公司（以下全称“甲方”）

　　乙方：交通银行金润庠公司嘉兴分行（以下全称“乙方”）

丙方：东方投资顾问债券承销保荐人非常有限公司（保荐人机构）（以下全称“丙方”）

　　为规范甲方募资资本金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《深圳投资顾问交易所双创板挂牌上市公司自律市场监管指引第1号——规范运作》，甲、乙、丙协力经协商，达成如下表所示协定：

一、甲方已在乙方开设募资资本金工作方案帐户（以下全称“现金管理”），账号为_334899991013000286168 ，截至_2023_年_ / _月_ / 日，现金管理余额为__0__多万元。该现金管理仅用于甲方_研发中心建设项目_等募资资本金投向项目募资资本金的储存和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《港币银行结算帐户管理办法》等法律、法规、规章。

　　三、丙方作为甲方的保荐人机构，应当依据有关规定指定保荐人代表人或者其他工作人员对甲方募资资本金使用情形进行监督。

　　丙方承诺按照《投资顾问发行挂牌上市保荐人业务管理办法》《深圳投资顾问交易所挂牌上市公司自律市场监管指引第1号——规范运作》以及甲方制订的募资资本金管理制度对甲方募资资本金的管理与使用履行保荐人职责，进行持续督导工作。

丙方可以采行现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查现金管理储存情形。

四、甲方授权丙方指定的保荐人代表人朱佳磊、卞加振开具预留在乙方的本人的合法身份证明可在乙方查询、复印甲方现金管理的资料，乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关现金管理的资料。丙方指定的其他工作人员向乙方查询现金管理有关情形时，应开具本人的合法身份证明和单位介绍信，经乙方核对无误后，方可进行查询。

　　丙方指定的人员在查询、复印乙方现金管理相关资料后，对于此资料的保密工作，由丙方分担所有保密义务，乙方对此不分担任何保密义务。

五、乙方应于每月10日前向甲方开具上月真实、准确、完整的现金管理对账单，并抄送给丙方。

　　六、甲方1次或者12个月以内累计从现金管理支取的金额超过港币5000多万元且达到发行募资资本金总额计入发行服务费后的当期的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供现金管理的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐人代表人。丙方更换保荐人代表人的，应当将相关证明文件书面提前通知乙方，同时按本协定第十四条的要求书面通知更换后保荐人代表人的联系方式。更换保荐人代表人不影响本协定的效力。

八、乙方一个自然年度中累计三次未及时向甲方开具对账单，以及存在未配合丙方调查现金管理情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协定并注销募资资本金现金管理。如发生前述情形，丙方有权向乙方发出催要通知，要求乙方向丙方立即履行其在本协定项下的义务。

　　九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协定的，应当在知悉有关事实后及时向深圳投资顾问交易所书面报告。

十、本协定适用中华人民共和国法律。凡因本协定引起的或与本协定有关的任何争议，首先由各方协商解决；如果在争议发生后十个工作日内未能协商解决的，由甲方所在地法院诉讼管辖。

　　十一、本协定自甲、乙、丙协力法定代表人/负责人或者其授权代表签定并加盖各自单位公章之日起生效，至现金管理资本金全部支出完毕并司法机关销户之日起失效。

　　十二、本协定一式六份，甲、乙、丙协力各持一份，向深圳投资顾问交易所、中国银监会浙江市场监管局各报备一份，其余留甲方备用。

十三、丙方为兴业投资顾问金润庠公司的全资子公司，甲方及乙方已知晓兴业投资顾问金润庠公司正在申请吸收合并丙方; 甲方及乙方确认并一致同意合并被批准后,丙方在本协定项下权利义务将转移给兴业投资顾问金润庠公司（根据丙方另行通知的时间）。

　　特此报告书。

　　昱能信息技术金润庠公司常务监事会

　　2023年9月14日

投资顾问标识符：688348 投资顾问全称：昱能信息技术 报告书序号：2023-040

　　昱能信息技术金润庠公司

　　有关持股5%以上股东部分股份质押的报告书

　　本公司常务监事会及全体人员常务董事确保本报告书文本不存在任何不实记述、不实申辩或者关键性申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度司法机关分担民事责任。

　　重要文本提示：

● 昱能信息技术金润庠公司（以下全称“公司”）股东天通高新集团非常有限公司持有公司股份15,357,635股，占公司总股本的13.71%。公司股东天通高新集团非常有限公司此次质押股份2,000,000股，此次质押后，其累计质押公司股份2,560,000股，占其持股总数的16.67%，占公司总股本的2.29%。

　　一、此次股份质押情形

公司于近日接到公司股东天通高新集团非常有限公司通知，获悉其所持公司的部分股份被质押，具体事项如下表所示：

　　单位：股

　　注：此次质押股份未被用作关键性资产重组、业绩补偿等事项担保，且相关股份不具有潜在业绩补偿义务的情形。

　　二、累计股份质押情形

　　截至报告书公布日，前述股东累计质押股份情形如下表所示：

　　单位：股

　　前述质押事项如若出现其他关键性变动情形，公司将按照有关规定及时履行信息公布义务。

　　特此报告书。

昱能信息技术股份非常有限公司常务监事会

　　2023年9月14日