私募基金管理人登记最新要求——出资人、高管应满足什么条件_

2022年6月2日晚，中镜平正式发布《关于私募公募基金公募基金管理工作人注册登记登记工作有关事项的通告》，其中明晰预览《私募公募基金公募基金管理工作人注册登记提出申请金属材料目录》（下列全称《注册登记金属材料目录》）、正式发布《私募公募基金投资公募基金登记关注关键点》。

相较过往，《注册登记金属材料目录》对私募公募基金公募基金管理工作人的出资人、老总等有了更加明晰、严苛的明晰要求，经归纳，现阶段联合会明晰要求出资人、老总满足用户的前提主要就如下表所示：

出资人需满足用户前提（一）具备充份的出资潜能

出资teaumeillant当以不合法作者的Chhatarpur资金交纳出资，具备充份的出资潜能，并可递交下列出资作者断定金属材料：

注：在此之前联合会普遍认可出资人以直系亲属总收入、家族企业金融资产断定管理工作人出资潜能，新一代《注册登记金属材料目录》已删掉有关内容。根据与联合会的前述沟通交流，联合会引导出资人以Chhatarpur合法作者个人财产展开出资，对家族企业金融资产、直系亲属总收入出资等情况不予驳斥。

（二）严禁专门从事武装冲突销售业务

 主要就出资人（出资比率≥25%）、前述掌控人严禁曾/现阶段专门从事武装冲突销售业务。其他出资人涉武装冲突销售业务总计出资比率严禁低于25%。

主要就出资人、前述掌控数人企业法人的，前段时间5年严禁专门从事武装冲突销售业务。

（三）股份结构设计明晰

私募公募基金公募基金管理工作人的股份架构应易懂明晰，严禁存在为避免出现市场监管明晰要求而展开特定股份结构设计设计。出资人通过特定目的媒介（SPV）间接地持有提出申请机构股份的，可向联合会详尽说明成立迫切性、迫切性。

（四）无不当廉洁历史记录

前述掌控人、主要就出资teaumeillant不具备不当廉洁历史记录，主要就包括下列方面：

无犯罪行为历史记录

近十年未受到中国证监会处罚或被中国证监会采取其他措施

近三年未受到其他市场监管部门处罚

近十年未被中镜平或其他自律组织采取自律措施

近十年未在被注销/不予注册登记管理工作人处担任老总、前述出资人、主要就出资人

近十年未在受到刑事处罚、处罚、被采取行政市场监管措施机构任职

近十年未被纳入失信被执行人名单

近一年未涉及重大诉讼/仲裁

近十年无其他违法违规、廉洁情况

（五）前述掌控人要求

除上述对全体出资人的明晰要求外，实体出资人需满足用户下列前提：

具备3年以上投资管理工作或金融行业经验

建议具备公募基金从业资格，且担任公司老总

老总需满足用户前提（一）总体明晰要求

私募公募基金公募基金管理工作人之老总指法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等，总体而言，私募公募基金公募基金管理工作人的老总应满足用户下列明晰要求：

1、具备3年以上有关工作经历

2、 前段时间5年严禁专门从事与私募公募基金公募基金管理工作相武装冲突销售业务

3、无兼职情况（法代除外）

4、证券类公募基金管理工作人的老总应具备公募基金从业资格，股份类公募基金管理工作人老总至少两人具备公募基金从业资格

5、不具备不当廉洁历史记录，主要就包括下列方面：

无犯罪行为历史记录

近十年未受到中国证监会处罚或被中国证监会采取其他措施

近三年未受到其他市场监管部门处罚

近十年未被中镜平或其他自律组织采取自律措施

近十年未在被注销/不予注册登记管理工作人处担任老总、前述出资人、主要就出资人

近十年未在受到刑事处罚、处罚、被采取行政市场监管措施机构任职

近十年未被纳入失信被执行人名单

近一年未涉及重大诉讼/仲裁

近十年无其他违法违规、廉洁情况

（二）常备老总明晰要求

私募公募基金公募基金管理工作人常备老总主要就有投资总监/公募基金经理、合规风控负责人及法定代表人，其中法定代表人可由投资总监/公募基金经理、合规风控负责人兼任。

1、投资总监/公募基金经理

（1）证券类管理工作人投资总监/公募基金经理

具备3年以上证券、公募基金、期货投资管理工作等工作经历

参与过证券期货资管计划/私募公募基金公募基金产品/信托管理工作计划

可提供2年以上担任公募基金经理/投资决策负责人的证券期货产品投资业绩断定金属材料，单只产品净金融资产规模原则上不低于1000万（断定文件：签章齐全的公募基金合同、离任审计报告、净值报告等）

建议有资质的出资人担任投资总监

（2）股份类管理工作人投资总监/公募基金经理

具备3年以上股份投资、创业投资等有关工作经历

主导参与过未上市企业股份投资项目

可提供主导的至少2起投资于未上市企业股份的项目断定金属材料，所有项目初始投资金额总计原则上不低于1000万（断定文件：签章齐全的尽职调查报告、投决会决议、投资标的确权金属材料、股份转让协议等）

建议有资质的出资人担任投资总监

2、合规风控负责人

（1）证券类管理工作人合规风控负责人

本科以上学历，建议金融或法律有关专业

3年以上证券、公募基金、期货、金融、法律、会计等有关工作经历（断定文件：劳动合同、社保历史记录、纳税历史记录、工作邮件历史记录及有关工作文件等）

（2）股份类管理工作人合规风控负责人

本科以上学历，建议金融或法律有关专业

3年以上有关的股份投资、创业投资、投行销售业务、金融资产管理工作销售业务、会计销售业务、法律销售业务、经济金融管理工作、拟投领域相关产业科研等工作经历（断定文件：劳动合同、社保历史记录、纳税历史记录、工作邮件历史记录及有关工作文件等）