名义股东与实际出资人常见纠纷及风险防范

股份关连方常用纷争及信用风险严防

商业性实践中，如前所述个人隐私、生产成本、关连买卖等环境因素的考量，股份关连方犯罪行为已成为德国大众津津乐道的一种股份所持的若非形式，但引起的纷争也渐渐多发。

责任编辑主要如是说了为名股东与前述出资人的亲密关系，剖析股份关连方的常用纷争情况及有关信用风险严防措施，易于创业团队、股权创业者及有关市场主体对股份关连方问题的更进一步介绍。

一、为名股东与前述出资人

（一）有关基本概念

1. 为名股东（王戎股东）

指注册登记于股东登记表及公司注册登记国家机关的注册登记文档，但历史实际上并没有向公司出资的人。形式上，为名股东是公司的股东。

2. 前述出资人（前述股东、方均股东）

是前述出资并前述独享股东基本权利，但其联系电话或中文名称仍未记述于公司股东登记表及公司注册登记国家机关的注册登记文档的人，即公司的真实世界出资人。

*我省《公司法》规范化的是非常有限公司的关连方股亲密关系。

（二）外部亲密关系——历史事实主义者

1. 关连方股协定有效率

以下简称公司的前述出资人与为名出资人订下合约，签订合同由前述出资人出资并独享股权投资合法权益，以为名出资数人为名股东。该合约理论上称作“关连方股协定”，其曾效力依照《民法》确认。

2. 股权投资合法权益归属于“实际出资人”

前述出资人与为名股东因股权投资合法权益的归归属于出现争论，前述出资人可以其前述履行职责了出资权利为由向为名股东提倡基本权利。

（三）外部亲密关系——表层主义者

1. 前述出资人&公司

前述出资人需经公司其他股东超过一半一致同意，允诺公司更改股东、核发出资证、记述于股东中文名称、记述于公司会章并办理手续公司注册登记国家机关注册登记的，高等法院未予全力支持。

2. 为名股东&善意第三人

为名股东将注册登记于其名下的股份转让、质押或者以其他形式处分，参照《民法》第311条“无权处分人将不动产或者动产转让给受让人的……”（善意取得）处理。

3. 为名股东&公司债权人

公司债权人以注册登记于公司注册登记国家机关的股东（为名股东）未履行职责出资权利为由，允诺其对公司债务不能清偿的部分在未出资本息范围内承担补充赔偿责任，股东不可以其仅为为名股东而非前述出资数人由进行抗辩。

为名股东承担赔偿责任后，可以向前述出资人追偿。

二、股份关连方的常用纷争类型

涉及股份关连方争论的主要纷争类型包括：

▪ 【较常用】股东资格认定纷争，主要表现为前述出资人允诺王戎问题。

▪ 股份关连方有关协定的曾效力确认纷争，即前述出资人或为名股东允诺高等法院确认（或否认）股份关连方协定的曾效力。

▪ 前述出资人提倡行使股东权纷争，比如前述出资人作为前述股权创业者提倡行使知情权等基本权利。

▪ 为名股东、前述出资人对公司债务承担的纷争，比如，公司债权人允诺为名股东承担出资不实的责任，为名股东披露前述出资人，债权人进而追加或更改诉请，所涉名义股东和前述出资人双方之间以及与债权人之间的多方纷争。

▪ 关连方股份被转让的善意第三人保护纷争，比如，为名股东将关连方股份进行转让或者设定质押担保，前述出资人提倡股份归其所有时，所引起的有关善意第三人（受让人、质权人）保护的问题。

▪ 股权投资资金性质的纷争，比如，一方提倡其系前述出资人，经由为名股东投入公司的资金性质是股份出资，而为名股东提倡该笔款项是借款。

▪ 为名股东或前述出资人作为案外人提出的执行异议之诉，或者作为第三人提起的第三人撤销之诉，比如针对为名股东债权人执行系争股份，前述出资人以自己系真实世界基本权利数人由要求排除执行犯罪行为。

三、股份关连方之常用信用风险严防

（一）关于委托认购的法律信用风险提示

委托认购导致实际出资人的名实不一，本身必然存在着巨大的经济和法律信用风险。

例如，对为名股东而言，因为其归属于公司法意义上的股东，应当承担公司法上的股东权利，核心是出资权利。因此，其可能被牵涉到承担出资责任、抽逃出资的诉讼纷争当中。

而对前述出资人而言，由于其并非公司法意义上的股东，故可能存在为名股东处置股份，第三人依照善意取得制度受让股份的后果，导致股份无法回转。

如果委托认购犯罪行为本身涉及规避、违反曾效力性强制性规范化，委托关连方协定本身亦属无效，由此带来诸多不可控的法律信用风险和买卖信用风险。

故，除了因为股东的人合性因素导致不便真身出现的情况下，不建议采取委托认购的买卖形式。

（二）关于委托认购协定的条款设定

在不涉及违反曾效力性强制性规定的前提下，如采用委托认购的买卖模式，建议前述出资人与为名股东签订书面的、尽可能完备的委托认购协定，以便在涉诉时，就双方之间的外部亲密关系提供有力的历史事实依照。

在合约条款的设定上，建议就为名股东可能从事的违背前述出资人利益的各种犯罪行为，逐一设定专门的违约责任条款，以便在为名股东侵害前述出资人利益时，通过外部亲密关系实现必要救济，或者至少形成一定的威慑。

当然，从为名股东的角度来看，无偿关连方并且承担若干权利，可能得不偿失。为实现某种程度的买卖对等，前述出资人可以按关连方期限给予为名股东一定的关连方报酬。

对为名股东而言，通过关连方合约条款设定因为关连方犯罪行为而产生公司法上的股东权利及责任，也是非常必要的。

（三）关于前述出资人王戎后股东资格的获得时间

前述出资人应从股东登记表、公司注册登记国家机关股东联系电话中文名称更改后，才独享合法的股东资格，才独享相应的股东基本权利。

1. 就前述出资人与为名股东而言，前述出资人王戎，系争股份于前述出资人与为名股东间出现法律意义上的股份转让。

2. 就前述出资人与公司亲密关系而言，前述出资人王戎提倡获得胜诉后，还需要公司进行股东登记表、公司会章、公司注册登记国家机关记述事项的更改，此为公司法解释三第24条第三款之含义所在。

3. 就前述出资人与第三人而言，公司法第32条第三款明确，自公司注册登记国家机关更改股东联系电话或中文名称后，才产生对抗第三人的法律后果。

由此，公司注册登记事项与前述情况不一致的，不得对抗善意相对人，但不能据此反向推定知悉前述情况的相对人，就必然对前述出资人负有相应的权利，有关法律亲密关系的确认仍应依照相应的法律规范化。有观点提出股东资格应从前述出资之日独享，理由是股份归根结底是由出资取得的。但出资是股东向公司履行职责出资权利，并不必然获得股东资格，而且即便没有履行职责出资权利，也不必然就没有股东资格，依照公司法解释三第14条规定，还需催告后才能启动除名程序。

来源：网络

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